科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立案(àn)偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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