近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来(lái)，交(jiāo)易(yì)商协会已对多(duō)家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业(yè)债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头(tóu)部(bù)房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布(bù)信息，针对(duì)中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易(yì)商(shāng)协会通过(guò)深入调查(chá)发(fā)现，大连银(yín)行等多(duō)家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不同的(de)现券(quàn)交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公告(gào)称(chēng)，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期(qī)在查(chá)处四平(píng)市城(chén怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度g)市发展投资控股(gǔ)有(怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资(zī)工具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一(yī)定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合(hé)规(guī)展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特(tè)别是(shì)国有大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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