近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大。<AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思/p>

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市(shì)场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)”AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出(chū)口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入(rù)调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通(tōAVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思ng)过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价(jià)严重(zhòng)偏离(lí)市(shì)场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了(le)公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响(xiǎng)了(le)发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意(yì)识，严格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表示(shì)，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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