科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项(xi昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县àng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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