科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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