近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的(de)大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融(róng)机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022(jī)于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行不严或(huò)流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具发(fā)行(xíng)定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查(chá)处(chù)四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银(yín)行(xíng)因(yīn)违规收取发行人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的(de)正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在(zài)从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易商1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022协会(huì)表(biǎo)示，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能(néng)力，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管专(zhuān)家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融(róng)报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护(hù)好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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