在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管(gu霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊ǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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