在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券2000克是多少斤啊投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xu2000克是多少斤啊ě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购(gòu2000克是多少斤啊)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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