零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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