直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(y实属和属实区别在哪，实属与属实的区别ì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(z实属和属实区别在哪，实属与属实的区别hōng)证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活实属和属实区别在哪，实属与属实的区别动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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