科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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