科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年中国有几个党派，中国有几个党派组织-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监(中国有几个党派，中国有几个党派组织jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元中国有几个党派，中国有几个党派组织(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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