直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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