金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销(三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积)有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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