金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖)我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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