在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(ch中国一共有多少万亿钱ǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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