金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 <电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗font face="Courier New">证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗格投资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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