昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信息(xī)系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼机构结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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