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远则怨近则不逊是什么意思解释,远则怨,近则不逊 证监会规范证券期货市场主机交易托管活动!上交所原副总经理刘逖被查!

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  昨日晚间,证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(征求意见稿)》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

  进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动

  为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管活动,保护(hù)投资者合法权益,维护证券期(qī)货市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng),证监会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定(征(zhēng)求意(yì)见稿)》(以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》),于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

  据(jù)了解,近年来,证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源,为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务,对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水平,保障(zhàng)行业(yè)信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用(yòng)。

  但随着证券期货市场的不断发展,主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显,为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng),促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康发展,证(zhèng)监会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

  据悉,《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具(jù)体特点,《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分,分别提出完(wán)善的监管要求(qiú),并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

  二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提,《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求,明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制,从(cóng)安全的角度(dù)作出(chū)全面规定。

  三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则(zé),体现(xiàn)在证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节,同时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的可操作性远则怨近则不逊是什么意思解释,远则怨,近则不逊,切实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

  从主要内容来看,《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条,对证券期(qī)货(huò)行业(yè)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

  具体来看,首先是总则明确立法宗旨、适用范围,从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

  根据《管理规定(dìng)》,所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源,是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)等资源,部署在相关资(zī)源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所交易(yì)系(xì)统。

  其次是证券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò):要求证券期货交易所实施(shī)专区管理,统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延(yán),建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要(yào)求》中三(sān)级(jí)系统的(de)受托方要(yào)求;从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公平合理(lǐ);加强风(fēng)险防(fáng)控,证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

  《管理规定》要求,证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托管服务(wù)的,应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分,对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理,并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

  再次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具(jù)体来(lái)看,从安全保障方面,对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

  《管理(lǐ)规定》提到,证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施(以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施)的(de),应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分评估,审慎选择服务客(kè)户(hù),确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安(ān)全运行,并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

  最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所(远则怨近则不逊是什么意思解释,远则怨,近则不逊suǒ)的监管报告义务,规定中国证监会(huì)及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责,对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá),并规定相应罚则。

  根据(jù)《管理规定》,证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng),或者在监管工作中(zhōng)不履行职责,或者不(bù)履行本规定有关报告义务的,中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施,对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn),并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

  证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本规定,中国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng),对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

  上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

  据昨日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息,上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法,目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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