直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(t佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次ái)进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次即已办理离职注销。同月，熊某平在佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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