在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财嘴巴含胸的感觉知乎(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(嘴巴含胸的感觉知乎shān)基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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