在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(h千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗uáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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