金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过(guò)人民币(bì)200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场(chǎng)情豫n是河南哪里的车牌(qíng)况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意(yì)中(zhōng)国(guó)外(wài)汇(huì)交易(yì)中心（全国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的(de)境外投(tóu)资者(zhě)可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期(qī)可交(jiāo)易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率互(hù)换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投(tóu)资者为符(fú)合人(rén)民银行要求并完(wán)成内地(dì)银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入(rù)备案的(de)境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者需(xū)同时申(shēn)请(qǐng)成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的(de)清算会员或该类会(huì)员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司建立中央对手方清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外(wài)投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设(shè)定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和(hé)香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的(de)跨境(jìng)监管合作原则和具(jù)体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市(shì)场相关(guān)事(shì)宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作安排和联(lián)络协(xié)商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通豫n是河南哪里的车牌”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场(chǎng)各(gè)方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服务(wù)，切实维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规(guī)、业(yè)务规(guī)则(zé)和实(shí)践操作的差异(yì)，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向互换通(tōng)”的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇(huì)交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备(bèi)。

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