金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(431mm是多少厘米 431mm是多少米quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际(j431mm是多少厘米 431mm是多少米ì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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