科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报遭天谴什么意思，天谴什么意思解释中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场遭天谴什么意思，天谴什么意思解释禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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