在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(g鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救uǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救)的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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