近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设(shè)银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工(gōng)具(jù)承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大(dà)连(lián)银行(xíng)通过做市业(yè)务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为(wèi)中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的)资工(gōng)具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自(zì)律调查。一同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自律调查(c你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的há)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人(rén)被认定(dìng)不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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