在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的(de)一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最冀g是河北哪里的车牌终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性(xìng冀g是河北哪里的车牌)行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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