零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(z15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗hèng)券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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