昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构(gò三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因u)从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系(xì)统可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从(cón三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因g)安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自(zì)身能力(lì)可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关(guān)机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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