近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第二(èr)家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，监管(guǎn)力度(dù)在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资(zī)需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市(shì)城市(shì)发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易商协会(huì)进行(xíng)自律调(diào)查(chá)。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及(jí)以(yǐ)上(shàng)占(家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资(zī)人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构(gòu)在从事(shì)相关业(yè)务(wù)过程中家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的(de)重要(yào)作用，应切(qiè)实提(tí)升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会(家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严(yán)要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容(róng)忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债券(quàn)市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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