科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(mí中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省ng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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