金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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