金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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