近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)力度(dù)在近期(qī)持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业(yè)务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估(gū)交易合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式(shì)参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会(huì)在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发行定1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发(fā)现吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规(guī)收(shōu)取发行(xíng)人大额(é)财务资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自(zì)律调(diào)查。一(yī)同被(bèi)开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次(cì)，涉及(jí)35家发(fā)行人(rén)和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额(é)包销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他(tā)投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了(le)公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作用(yòng)，应(yīng)切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控(kòng)制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严(yán)要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序(xù)责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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