在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语'>拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语019年拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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