金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政阅历是什么意思(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事(shì阅历是什么意思)务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 阅历是什么意思