科创(chuàng)板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述(shù)财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释事实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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