昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两5k是多少钱 5k是什么意思(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规定落地过(guò)程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关资(zī)源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时延(yán)，建设(shè)运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全(quán)保障方面(miàn5k是多少钱 5k是什么意思)，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查(chá)。

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