零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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