在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投(tó衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗u)资上行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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