在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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