金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当严格华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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