在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Ced拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗ar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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