零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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