直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖)益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。<天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖/p>

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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