直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生(shēn花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了g)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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