金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资者通过北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场(chǎng)的协(xié)同(tóng)发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局）发(fā)布(bù)联合(hé)公告(gào)，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场(chǎng)外结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设(shè)施互联互(hù)通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价(jià)、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协议(yì)，并(bìng)为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算业务的清算会员或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为符合人民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟(nǐ)申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司的(de)清算会(huì)员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认可(kě)的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手方(fāng)清(qīng)算机构互联(lián)互(hù)通(tōng)，共同(tóng)向境内(nèi)外投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度(dù)：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原(yuán)则(zé)和(hé)具体安(ān)排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了(le)《关(guān)于内地-香港债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关(guān)事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合作安(ān)排和联(lián)络(luò)协商(shāng)机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常(cháng)运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业(yè)务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服务(wù)，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了(le)解两地市场法(fǎ)律法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作(zuò)的(de)差(chà)异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗)启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司(sī)为(wèi)参与做准备。

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