金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗yī)是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗