在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话基金合(hé)规风控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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